{"id":9393,"date":"2020-12-04T18:53:12","date_gmt":"2020-12-04T21:53:12","guid":{"rendered":"https:\/\/warren.com.br\/magazine\/?p=9393"},"modified":"2023-08-02T22:14:29","modified_gmt":"2023-08-03T01:14:29","slug":"o-que-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/warren.com.br\/magazine\/o-que-compliance\/","title":{"rendered":"O que \u00e9 compliance"},"content":{"rendered":"<div id=\"playht-iframe-wrapper\" style=\"max-height: 210px !important;\">\n\t<iframe\n\tscrolling=\"no\"\n\tclass=\"playht-iframe-player\"\n\tid=\"playht-iframe-player\"\n\theight=\"90px\"\n\twidth=\"100%\"\n\tframeborder=\"0\"\n\tstyle=\"max-height: 90px; height: 90px !important;\"\n\tsrc=\"https:\/\/play.ht\/embed\/?article_url=https:\/\/warren.com.br\/magazine\/?p=9393&voice=pt-BR-FranciscaNeural&appId=l7OQ6uC_zK&trans_id=-N7R6tNFrUgp5QWYalyI\"\n\tdata-voice=\"pt-BR-FranciscaNeural\"\n\tarticle-url=\"https:\/\/warren.com.br\/magazine\/?p=9393\"\n\tdata-appId=\"l7OQ6uC_zK\"\n\tallowfullscreen=\"\">\n\t<\/iframe>\n<\/div>\n\n<p><strong>Compliance <\/strong>\u00e9 um termo que vem do ingl\u00eas \u201cto comply\u201d, que \u00e9 quando se age de acordo com determinadas normas.&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<p>No mercado financeiro e corporativo, compliance se refere a todo um conjunto de medidas e pr\u00e1ticas implementadas por uma empresa para prevenir poss\u00edveis riscos jur\u00eddicos que possam advir do exerc\u00edcio das suas pr\u00f3prias fun\u00e7\u00f5es.&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<p>Em outras palavras: a inten\u00e7\u00e3o \u00e9 reduzir os riscos e proteger a seguran\u00e7a jur\u00eddica de um neg\u00f3cio.<\/p>\n\n\n\n<p>Esse conceito se refere ao compromisso de ser &#8220;uma boa empresa&#8221;. Algo que pode parecer altru\u00edsta mas que, na maior parte, \u00e9 uma medida absoluta de sobreviv\u00eancia.&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<p>Subornos, fraudes, danos ao meio ambiente, entre outras pr\u00e1ticas totalmente ilegais prejudicam a reputa\u00e7\u00e3o de uma empresa e, portanto, dificultam sua conserva\u00e7\u00e3o.<\/p>\n\n\n\n<p>Em resumo, \u00e9 uma fun\u00e7\u00e3o que permite \u00e0s institui\u00e7\u00f5es detectar e gerir os riscos do n\u00e3o cumprimento de obriga\u00e7\u00f5es regulamentares, bem como mitigar os riscos de san\u00e7\u00f5es, de perda de bens ou reputa\u00e7\u00e3o decorrentes deste descumprimento \u00e0s regras.<\/p>\n\n\n\n<div id=\"ez-toc-container\" class=\"ez-toc-v2_0_82_2 counter-hierarchy ez-toc-counter ez-toc-grey ez-toc-container-direction\">\n<p class=\"ez-toc-title\" style=\"cursor:inherit\">Indice<\/p>\n<label for=\"ez-toc-cssicon-toggle-item-69e2aa4fccde8\" class=\"ez-toc-cssicon-toggle-label\"><span class=\"ez-toc-cssicon\"><span class=\"eztoc-hide\" style=\"display:none;\">Toggle<\/span><span class=\"ez-toc-icon-toggle-span\"><svg style=\"fill: #999;color:#999\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" class=\"list-377408\" width=\"20px\" height=\"20px\" viewBox=\"0 0 24 24\" fill=\"none\"><path d=\"M6 6H4v2h2V6zm14 0H8v2h12V6zM4 11h2v2H4v-2zm16 0H8v2h12v-2zM4 16h2v2H4v-2zm16 0H8v2h12v-2z\" fill=\"currentColor\"><\/path><\/svg><svg style=\"fill: #999;color:#999\" class=\"arrow-unsorted-368013\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" width=\"10px\" height=\"10px\" viewBox=\"0 0 24 24\" version=\"1.2\" baseProfile=\"tiny\"><path d=\"M18.2 9.3l-6.2-6.3-6.2 6.3c-.2.2-.3.4-.3.7s.1.5.3.7c.2.2.4.3.7.3h11c.3 0 .5-.1.7-.3.2-.2.3-.5.3-.7s-.1-.5-.3-.7zM5.8 14.7l6.2 6.3 6.2-6.3c.2-.2.3-.5.3-.7s-.1-.5-.3-.7c-.2-.2-.4-.3-.7-.3h-11c-.3 0-.5.1-.7.3-.2.2-.3.5-.3.7s.1.5.3.7z\"\/><\/svg><\/span><\/span><\/label><input type=\"checkbox\"  id=\"ez-toc-cssicon-toggle-item-69e2aa4fccde8\"  aria-label=\"Alternar\" \/><nav><ul class='ez-toc-list ez-toc-list-level-1 ' ><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-1\" href=\"https:\/\/warren.com.br\/magazine\/o-que-compliance\/#O_que_um_programa_de_compliance_deve_incluir\" >O que um programa de compliance deve incluir?<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-2\" href=\"https:\/\/warren.com.br\/magazine\/o-que-compliance\/#Quais_as_vantagens_do_compliance_para_uma_empresa\" >Quais as vantagens do compliance para uma empresa?<\/a><\/li><\/ul><\/nav><\/div>\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><span class=\"ez-toc-section\" id=\"O_que_um_programa_de_compliance_deve_incluir\"><\/span>O que um programa de compliance deve incluir?<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n\n\n\n<p>Um programa adequado de compliance deve incluir, no m\u00ednimo, os seguintes pontos:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>A nomea\u00e7\u00e3o de um respons\u00e1vel, o chamado Compliance Officer;<\/li><li>A cria\u00e7\u00e3o de um sistema de gest\u00e3o de risco;<\/li><li>O desenvolvimento de pol\u00edticas restritivas de gerenciamento.;<\/li><li>A implementa\u00e7\u00e3o de um sistema de den\u00fancias;<\/li><li>A implementa\u00e7\u00e3o de um c\u00f3digo de \u00e9tica ou conduta;<\/li><li>A ado\u00e7\u00e3o de pol\u00edticas e procedimentos, como controles de risco, fraude e corrup\u00e7\u00e3o;<\/li><li>A gest\u00e3o de conflitos de interesse;<\/li><li>A ado\u00e7\u00e3o de planos de treinamento interno relacionados \u00e0 gest\u00e3o de riscos;<\/li><li>Um sistema disciplinar que penaliza efetivamente o n\u00e3o cumprimento das normas.<\/li><\/ul>\n\n\n\n<p>Tamb\u00e9m \u00e9 importante destacar que o Compliance Officer deve ter pleno conhecimento da legisla\u00e7\u00e3o aplic\u00e1vel e ter experi\u00eancia na gest\u00e3o dos riscos relacionados \u00e0 fun\u00e7\u00e3o.<\/p>\n\n\n\n<p>A pessoa escolhida para o cargo deve ser capacitada, bem como conhecer a organiza\u00e7\u00e3o e sua cultura corporativa.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><span class=\"ez-toc-section\" id=\"Quais_as_vantagens_do_compliance_para_uma_empresa\"><\/span>Quais as vantagens do compliance para uma empresa?<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n\n\n\n<p>O principal benef\u00edcio dessa pr\u00e1tica j\u00e1 foi mencionado acima: ela evita problemas jur\u00eddicos, protege a reputa\u00e7\u00e3o e garante a sobreviv\u00eancia de uma empresa.&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<p>Mas isso, que pode parecer t\u00e3o simples, \u00e9 na verdade muito mais complexo. Vejamos as principais vantagens que, por sua vez, s\u00e3o motivos que levam qualquer empresa a optar pelo compliance:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>Ajuda a evitar condena\u00e7\u00f5es criminais \u00e0 pessoa jur\u00eddica, administradores e funcion\u00e1rios da empresa<\/strong>. Um bom Compliance Officer ir\u00e1 analisar os riscos criminais que podem surgir das a\u00e7\u00f5es da empresa e dos seus trabalhadores, garantindo assim a manuten\u00e7\u00e3o do quadro legal.<\/li><li><strong>Evita outras san\u00e7\u00f5es judiciais e administrativas<\/strong>. Porque uma empresa n\u00e3o s\u00f3 tem que respeitar o C\u00f3digo Penal, mas tamb\u00e9m ter em conta as poss\u00edveis san\u00e7\u00f5es de tribunais de outras jurisdi\u00e7\u00f5es que n\u00e3o a criminal e de organismos p\u00fablicos com poder sancionat\u00f3rio.<\/li><li><strong>Contribui para o bom funcionamento dos mercados.<\/strong> O cumprimento do marco legal garante um mercado sem concorr\u00eancia desleal, corrup\u00e7\u00e3o ou qualquer outro tipo de pr\u00e1tica inescrupulosa.<\/li><li><strong>Cultiva uma boa reputa\u00e7\u00e3o e competitividade.<\/strong> Uma boa gest\u00e3o \u00e9 uma forma de enviar uma mensagem direta a clientes em potencial e concorrentes.<\/li><li><strong>Dificulta a ocorr\u00eancia de fraudes internas.<\/strong> Esse tipo de fraude n\u00e3o atinge apenas agentes externos, mas tamb\u00e9m \u00e9 corrosivo internamente para qualquer neg\u00f3cio.<\/li><li><strong>Garante igualdade e justi\u00e7a social.<\/strong> Considerando que estes dois conceitos s\u00e3o b\u00e1sicos no mundo do trabalho do s\u00e9culo XXI, \u00e9 algo que toda empresa deve buscar para si. <\/li><\/ul>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Compliance \u00e9 um termo que vem do ingl\u00eas \u201cto comply\u201d, que \u00e9 quando se age de acordo com determinadas normas.<\/p>\n","protected":false},"author":8,"featured_media":9396,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[1016],"tags":[],"class_list":["post-9393","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-por-dentro-do-mercado","entry"],"acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.4 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Compliance: tudo o que voc\u00ea precisa saber<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"Compliance \u00e9 um termo que vem do ingl\u00eas \u201cto 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